可追溯性附件

本文档的内容是什么？

本附件包含了与实施《雨林联盟标准》中可追溯性章节中要求相关的额外约束性内容。本文档包括：

• 关于哪些参与者负责可追溯性的更多详细信息。

• 关于不同可追溯性选项定义的更多详细信息。

何时以及如何使用此文档？

本文档为证书持有者提供实施《雨林联盟可持续农业标准》的额外信息。认证机构也可以使用本文档来理解相关要求的实施。  

从版本1.2到版本1.3的更新变化

1. 简介

本约束性文件为证书持有者（CH）提供了有关实施雨林联盟可持续农业标准可追溯性要求的信息。

与规则和要求的实施相关的更多信息，请参阅文档 SA-G-SC-42 可追溯性指南文件。

可追溯性要求的范围与适用性

可追溯性确保了作为雨林联盟认证销售的产品的流动性和完整性，验证了认证声明的准确性。在雨林联盟认证平台（RACP）注册后，所有农场和供应链证书持有者必须遵循情境化清单中的强制性要求。

可追溯性类型

在认证产品的供应链中，可追溯类型有以下几种（按“最高”到“最低”顺序排列）：身份保留（IP）、隔离（SG）和物料平衡（MB）。

身份保留 (IP)

这是最严格的可追溯性类型，认证产品可以追溯到农场证书持有者。认证产品不得与非认证产品混合，亦不得与不同来源的认证产品混合。

如果某一认证产品来自不同的认证来源/农场，但其保留了身份，则可以应用子类型“混合身份保留”（混合 IP）。

隔离 (SG)

对于这种可追溯性类型，认证产品与非认证产品在物理和文件层面均保持分离。隔离发生在供应链的所有阶段（接收、加工、包装、储存和运输）。这意味着该产品已获得完全认证，即使其来源的身份未知。

物料平衡 (MB)

物料平衡是一种管理可追溯性类型，允许认证和非认证的产品混合。但是，认证的销售量不能超过认证的最初购买量。供应链证书持有者（CH）必须记录所有认证和未认证的输入和输出产品，并确保认证数量的销售准确反映在可追溯性平台中。

不允许从一种可追溯性类型“升级”至另一种可追溯性类型。例如，作为隔离购买的产品不能作为身份保留出售。然而，允许从更高的可追溯性类型降级到较低的可追溯性类型，例如从隔离降级到物料平衡。

可追溯性类型的范围

身份保留可以应用于雨林联盟认证范围内的任何作物。

隔离也适用于范围内的任何作物，但不适用于农场证书持有者（CH）。

物料平衡可应用于以下作物：可可、加工水果（包括橙汁）、榛子、腰果、杏仁、椰子油、花卉^[1]以及主要香草和香料^[2]。农场证书持有者仅可对榛子、腰果、杏仁、椰子油和花卉采用物料平衡可追溯性类型。

2. 可追溯性

要求 2.1.6供应链，2.1.7农场——双重销售

重复销售是指将同一数量的经多个认证项目认证的产品销售两次，一次作为雨林联盟认证产品销售，一次作为另一认证项目下的产品或作为常规产品销售。重复销售是被禁止的。

例如，一个农场生产的 100 公吨咖啡可以同时被认证为有机和雨林联盟认证产品，但销售时：

• 只能以 100 公吨雨林联盟认证产品销售，或

• 只能以 100 公吨有机认证产品销售，或

• 以 100 公吨雨林联盟认证和有机认证产品出售（一次性一批整体出售）给一位买家。

但是，同一数量的咖啡不能分别以 100 公吨有机认证咖啡和 100 公吨雨林联盟认证咖啡进行销售。

3. 线上平台中的可追溯性

雨林联盟可追溯平台反映出雨林联盟认证产品在整个供应链中的流动情况，其在证书持有者（CH）层面实施。对于多地点证书持有者，中央管理地点负责可追溯性要求。 一般来说，可追溯性遵循法定所有权。同一证书上包含的认证产品在不同地点之间的移动不需要可追溯性。

平台中的报告活动包括认证产品的销售、转换、确认、混合、兑换、移除和降级。

在CH与独立认证的分包商合作，且分包商执行会改变认证数量的流程（如制造）的情况下，转换情况必须由分包商自行报告，或者通过将分包商的活动添加到CH的档案中来报告。

要求 2.1.2供应链，2.1.9农场——转换认证产品

对于会导致认证产品数量变化的活动，例如加工活动（例如从生咖啡豆到烘焙咖啡豆），以及会产生另一种产品（例如多成分产品）但不导致认证数量变化的活动，供应链证书持有者需在销售之前在可追溯平台中执行“转换”和/或“报告生产”操作。

对于不需要在可追溯性平台上继续销售并且需要由供应链证书持有者兑换的数量，在兑换之前不需要进行这些活动（见第5节中的转换率）。

要求 2.1.4 供应链，2.1.5农场——管理认证产品的买入交易

供应商销售的认证产品的交易必须由购买认证产品的证书持有者审查和确认^[3]。

要求 2.2.1供应链和农场——管理认证产品的售出交易

所有认证产品的交易都必须在雨林联盟的可追溯性平台上进行报告，从农场证书持有者到最终消费产品的制造商。作为最终消费产品出售的数量必须从可追溯性平台兑换。

移除认证数量

必须从可追溯性平台中删除未作为认证（无论是作为常规，还是其他认证或已损坏或丢失）销售的认证数量。物料平衡数量无需从可追溯平台中移除，并且一旦相应的等效认证数量被售出，需立即向买方发出销售交易（如适用）。

何时报告

所有活动必须在发生活动的日历季度（1月至3月、4月至6月、7月至9月、10月至12月）结束后的2周内在可追溯性平台上报告。

• 示例 1： 实际销售发生在 5 月 — 证书持有者最晚必须在 7 月 14 日之前报告销售交易。

• 示例 2： 在12月按常规销售的认证数量必须在次年1月14日之前从可追溯性平台中移除。

如果证书持有者无法在规定的时间内向买家申报认证产品的销售，因为证书持有者的供应商尚未向他们申报销售，则证书持有者需证明其已与其供应商联系进行了尽职调查。

要求 2.2.2 供应链，2.2.4农场——特许权使用费

根据我们的雨林联盟许可协议一般条款和条件，证书持有者必须根据每种适用作物的特许权使用费一览表支付特许权使用费。详见https://www.rainforest-alliance.org/resource-item/rainforest-alliance-license-agreement-general-terms-and-conditions/。

4. 物料平衡

要求 2.3.1 供应链和农场——数量转换

根据我们的物料平衡规则，仅允许将相同产品或物理加工方向的认证数量转换为常规数量，例如：

• 经认证的可可脂到常规可可脂

• 经认证的可可豆到常规可可脂

• 经认证的带壳榛子到常规烘焙榛子仁

• 经认证的天然椰子油到常规精炼椰子油

不允许反向转换，例如：

• 经认证的可可液块到常规可可粒

• 经认证的巧克力到常规可可脂

• 经认证的可可脂到常规可可粉

• 加工榛子仁到带壳榛子

要求 2.3.4和2.3.5 供应链和农场——原产地匹配

以下原产地匹配要求和定义适用于可可行业：

定义

范围

自2021年4月1日起，对于满足第一阶段要求所签订的合同，以及在2023年10月1日起满足第二阶段要求所签订的合同，所有在追溯平台上完成的交易均需要进行原产地匹配。

这包括所有在追溯平台上显示原产地足迹的物料平衡认证可可产品。不过，基于对采购计划的批准情况，雨林联盟可能会豁免特定数量或国家的原产地匹配。

第一阶段要求

可可豆和可可粒

供应链证书持有者之间的认证可可豆和可可粒的每笔采购和销售交易都需要达到 100% 的原产地匹配。作为认证产品销售的可可豆和可可粒的购销文件中必须包括经认证的以及常规的可可豆和可可粒的国家级原产地信息。

可可液块

对于供应链中可可液块的首次销售，需要遵守原产地匹配的要求，以每12个月周期内的数量累积计算。进行原产地匹配时，公司必须计算经认证的物料平衡可可液块的年度数量，并附上计算证明。供应链证书持有者必须提供包括认证和非认证可可原料的原产地信息（精确到国家层面）的文件。

将认证可可液块销售总量的原产地和年销量的进行比较，原产地匹配要求至少达到80%的销量。

如果12个月期间的原产地匹配率低于80%，则必须在未来3个月内补偿数量差距。

第二阶段要求

科特迪瓦、加纳、厄瓜多尔的出口

除了第一阶段的所有要求外，原产国（科特迪瓦、加纳和厄瓜多尔）经认证的可可液块、可可脂或可可粉的每笔出口销售都要达到 100% 的原产地匹配。无需对进口商以外的任何供应链证书持有者要求原产地匹配。

原产地区域性方法

可对除可可豆和可可粒之外的所有产品进行区域层面的原产地匹配，合并某些较小的原产国，如下表所示：

5. 物料平衡产品的转换率

下表示出了物料平衡的转换率，适用于允许进行物料平衡的行业。对于隔离和身份保留，所允许的转换率范围已在可追溯平台中预先设置。

其他信息

本文件首次发布日期（1.0版）：2022 年 7 月 1 日。

雨林联盟保留权利，针对特定证书持有者的个案审核、批准、拒绝或撤销这些允许条件。

必须遵守标有“具有约束力”的文件才能获得认证。标有“非约束性”的文件提供非强制性的信息，以帮助读者理解和实施要求和其他具有约束力的内容。

译文免责声明

对于有关译文所含信息确切含义的任何问题，请参阅英文正式版解释为准。因翻译导致的任何错误或含义差异均不具有约束力，也不影响审核或认证目的。

未经雨林联盟事先书面同意，严禁复制、修改、分发或重新发布此内容。

更多信息?

如需获取雨林联盟认证的帮助，请联系客户服务团队，邮箱地址：customersuccess@ra.org。

有关雨林联盟的更多信息，请访问http://www.rainforest-alliance.org联系方式info@ra.org或雨林联盟阿姆斯特丹办公室（地址：De Ruijterkade 6，1013AA Amsterdam, The Netherlands）。

脚注

1. 对于花卉，物料平衡可追溯性是根据证书持有者在给定时期（日/周/年）内收到的认证输入（枝）的数量实现的，并允许证书持有者声明其最终产品中所含认证输入的百分比。  ↑

2. 主要香草和香料有：路易博士茶、香草、藏红花、胡椒、肉桂、辣椒、牛至、芫荽、红辣椒粉、豆蔻、莳萝、丁香、欧芹、肉豆蔻、百里香、月桂叶、迷迭香、龙蒿。 ↑

3. 确认 = 证书持有者对与认证供应商的买入交易进行详细信息审查与核准（数量、可追溯性等级以及任何其他参考信息），检查这些信息是否与供应商发票和合同上的详细信息相对应。4兑换 = 拥有该品牌的证书持有者从可追溯平台移出数量，这些数量将作为面向消费者的最终成品销售。“兑换”活动标志着雨林联盟认证产品在线可追溯性的结束。 ↑